lucy5668 2024年03月24日 星期日 上午 8:15
每经记者：王砚丹 每经编辑：叶峰
2024年3月7日，青岛证监局发布公告，中国银河证券青岛海口路证券营业部因使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务，并使用营业部有关印章，通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度。
青岛证监局指出，上述行为反映出该营业部内部控制不完善，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条和第六条、《证券公司内部控制指引》第一百二十六条的规定。因此，青岛证监局决定对中国银河证券青岛海口路证券营业部采取出具警示函的监管措施，并要求该营业部应健全并严格执行内部控制机制，切实加强合规管理，严格规范工作人员的执业行为。
每日经济新闻
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