红星资本局4月13日消息，华西证券（002926.SZ）昨日公告，收到江苏证监局行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

江苏证监局表示，华西证券涉嫌在金通灵（300091.SZ）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在多项违规行为，一是尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；二是持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；三是持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。

此外，江苏证监局还计划对项目的保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。

今年1月，江苏证监局公布了金通灵长达6年的财务造假之路。经调查，金通灵及其全资子公司在2017-2022年通过多种手段虚增、虚减公司营业收入和利润总额，致使相应年度的年度报告存在虚假记载。在此期间，金通灵于2019年计划发行定增，华西证券担任该项目的保荐机构。

对于江苏证监局出具的行政监管措施事先告知书，华西证券表示，公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。

华西证券表示，将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。

据初步统计，华西证券2023年与保荐业务资格相关的业务收入约为0.35亿元，准确数据以后续公告的公司年度报告为准。该事件对公司2024年及以后年份经营产生的影响存在不确定性。

此前年报显示，2021年华西证券投行业务收入4.57亿元，在整体营收中占比8.92%；2022年投行收入2.18亿元，对当年营收贡献6.47%。

编辑 余冬梅

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