证券股票索赔维权登记

开年第 5 个工作日，证监会开出 2025 年第一张罚单。

这次是东吴证券，收到行政处罚决定书。

（﹝2025﹞1 号）文件字号，格外引人注目。

东吴证券为什么被罚？！

原来是之前保荐的定增项目，出了大问题！

并且，还一罚就是两单！

另一单是 2014 年紫鑫药业非公开发行股票。

这两单，都出了什么大问题呢 ?！

先说黄光裕旗下的国美通讯，现在已经 ST 了。

问题在：

期营业收入的 86.21%，构成欺诈发行。

目前，ST 美讯因为收盘市值连续 20 个交易日低于 5 亿元，已经锁定了退市

1.37 万户股民，就这样被埋了…

再来说说紫鑫药业。

紫鑫药业在 2013-2021 年期间存在未按规定披露关联交易的行为。

还通过虚增采购成本，并以采购成本结转存货金额，导致年度报告存在虚假记载。

通过舞弊方式虚增 2017 年、2018 年收入和利润。

简而言之，各种财务造假。

而紫鑫药业，早已在 2023 年 8 月就已经摘牌退市。

这么重大的财务造假、欺诈发行，作为保荐机构的东吴证券，难辞其咎！

业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。

包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。

在为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载。

包括：未对重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查等等。

最终，证监会决定：

对东吴证券责令改正、给予警告，罚没保荐业务收入并处以罚款，总额超 1500 万。

唉，保荐费收那么多，保荐核查却只是走了个过场？！

不禁要问：

作为资本市场 ” 看门人 “，你们就是这样 ” 看门 ” 的？！

这当然不是东吴证券，第一次收到监管罚单。

去年 4 月，东吴证券就曾被江苏证监局出具警示函。

据 Wind 数据显示，2024 年，东吴证券共有 18 家保荐项目，主动撤回 10 家，撤否率过半。

东吴证券前身是苏州证券，成立于 1993 年，20

但近几年来，金融监管趋严，东吴证券的营收增速也开始大幅放缓。

今年上半年，更是出现了负增长。

要不是三季度股票市场出现了 ” 奇迹上涨 “，东吴证券想要扭负为正，恐怕没有那么容易。

但如果仔细看东吴证券的三大业务：

经纪业务、投行业务和资管业务，就会发现：

除了资管业务表现亮眼，经济业务和投行业务都是差强人意！

当然，业绩不好，不影响发工资。

看，净利润只有 20 亿的东吴证券，2023 年光发工资就花了 25.5 亿。

算下来，人均年薪近 50 万，人均月薪 4.14 万，羡慕。

怪不得挤破头都要干金融呢，好单位啊！

这事，你怎么看？！关注我们，评论区聊聊吧！

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